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美国SEC属下办公室2020年检查重点包括数字资产
作者:admin    发布时间: 2020-01-21 18:55

1月7日,美国证券营业委员会(SEC)属下的相符规检查办公室(OCIE)宣布了2020年检查的重点。其中包括金融技术(Fintech)和创新,包括数字资产和电子投资询问。OCIE意识到金融技术、资本形成手段和市场组织以及注册公司行使新数据源(清淡称为“替代数据”),所以必要不息关注和审阅。

OCIE还将不息识别和检查从事数字资产四周的SEC注册公司,以及经过自动投资工具和平台为客户挑供服务的RIA(注册投资顾问,Registered Investment Adviser)。

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